Kapitalanleger sollten grundsätzlich eigenverantwortlich und umfassend informiert Entscheidungen treffen können, Vermögensverwalter wiederum mit einem Höchstmaß an Transparenz und Integrität das Vertrauen in der Kundenbeziehung sicherstellen. Ein unabhängiger Transparenz- und Integritätsnachweis bringt genau diese Interessen der Kapitalanleger und Vermögensverwalter zusammen: der Transparente Bulle.
„Kapitalanleger und Vermögensverwalter haben gemeinsam ein hohes Interesse an einem Nachweis, der objektiv und bankenunabhängig Informationen über Vermögensverwaltungsstrategien im Hinblick auf Verständnis, Zuverlässigkeit, Glaubwürdigkeit und Vergleichbarkeit transparent ausweist“, sagt Alexander Etterer, Geschäftsführer von Reportify Analytics. Eine unabhängige Transparenzprüfung bietet Vermögensverwaltern die Möglichkeit, diesen Nachweis zu erbringen und dem Interesse im Markt nachzukommen.
Der Transparente Bulle prämiert Vermögensverwaltungen, Banken und Fondsgesellschaften, die sich erfolgreich einer umfangreichen Transparenzprüfung unterzogen haben. Dabei wird beurteilt, wie verständlich und zuverlässig sie Anleger über ihre Vermögensverwaltung beziehungsweise ihr Fondsmanagement informieren. Der Reporting-Spezialist Reportify Analytics führt das entsprechende Prüfverfahren durch, während Rödl & Partner Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft den Prüfnachweis ausstellt. Die dafür vergebene Auszeichnung macht die kontrollierte Offenheit nach außen sichtbar.
Erstmals verleiht in diesem Jahr Reportify Analytics gemeinsam mit dem private banking magazin den Transparenten Bullen in der Kategorie Vermögensverwaltungsstrategien an alle teilnehmenden Vermögensverwalter und Banken, die für ausgewählte Muster-Vermögensverwaltungsstrategie eine Transparenz- und Integritätsprüfung nachweisen können. Die Auszeichnung erfolgt im Rahmen des private banking kongresses in München am 26. April. Dann macht Deutschlands größtes Wealth-Management-Forum im Sofitel Hotel in München Station (Informationen zu Programm und Anmeldung finden Sie hier).
magazins, auf dem private banking kongress 2022 in
München. Hier wird in diesem Jahr der Transparente
Bulle verliehen. © Matthias Oertel
„Der Transparente Bulle demonstriert nach außen, welche Anbieter sich für eine offene Informationspolitik in der Vermögensverwaltung starkmachen. Die Auszeichnung ist ein echter Transparenz- und Integritätsnachweis. Wir freuen uns, dass das private banking magazin dieses Projekt als Medienpartner mit weiterentwickeln darf“, sagt Malte Dreher, Herausgeber des private banking magazins. Für insgesamt über 20 Vermögensverwaltungsstrategien nehmen Banken und Vermögensverwalter in diesem Jahr den Transparenten Bullen entgegen.
Alle Ausgezeichneten vereint ein gemeinsames Interesse an ihren Vermögensverwaltungsstrategien interessierte Anleger mit realen Portfoliokennzahlen zu überzeugen und verständlich erklären zu können, wie sie jeweils Vermögen bewirtschaften, wie Risikomanagement in der Praxis gelebt wird und wie der Maschinenraum der Vermögensverwaltung hinter den Kulissen konkret ausgestattet ist und für den Anlageerfolg arbeitet.
Vermögensverwaltungsstrategien: Diese Gewinner gab es in den Vorjahren
Zu den Preisträgern des Transparenten Bullen in der Kategorie Vermögensverwaltungsstrategien gehörten in den Vorjahren unter anderem die DZ Privatbank, Berenberg, Donner & Reuschel, Hauck Aufhäuser Lampe, Oddo BHF, die Frankfurter Bankgesellschaft, die Hypovereinsbank oder Merck Finck.
Alle Informationen zu Methodik und Teilnahmebedingungen finden Sie auf der nächsten Seite.
So können Sie am Transparenten Bullen teilnehmen
Mit der Vorlage eines Nachweises über die Transparenzprüfung einer ausgewählten Muster-Vermögensverwaltungsstrategie und der Verpflichtung, die Grundsätze und Prinzipien des Transparenzkodex der Prüfungskommission des Awards einzuhalten, erfüllt die Vermögensverwaltungsgesellschaft oder die Bank die Teilnahmebedingungen des Awards und wird Preisträger des Transparenten Bullen. Dieser wird einmal jährlich für Transparenz und Integrität in der Kategorie Vermögensverwaltungsstrategien vergeben.
Jeder Vermögensverwalter kann mit seiner Muster-Vermögensverwaltungsstrategie am Award teilnehmen. Voraussetzung für die Teilnahme ist die Verpflichtung an den Grundsätzen und Prinzipien des Transparenzkodex für Muster-Vermögensverwaltungsstrategien. Der Kodex dient als verbindlicher Orientierungsrahmen für Transparenz und Integrität in der Vermögensverwaltung. Alles zu den Grundsätzen des Kodex finden Sie hier.
Mit der Erbringung des Nachweises erhalten die Vermögensverwalter und Banken Zugang zu einem umfassenden Online-Reporting-Tool über ihre eigenen Strategien, mit dem sie in Kundengesprächen ihre Leistungen zielgerichtet und überzeugend, weil geprüft durch einen neutralen Dritten, näherbringen können.
Methodik zur Erstellung einer Transparenz- und Integritätsprüfung
Die Vermögensverwaltungsgesellschaft beziehungsweise die Bank ist bereit, ausgewählte Vermögensverwaltungsstrategien einer unabhängigen Transparenz- und Integritätsprüfung zu unterziehen. Diese Prüfung kann beispielsweise über Reportify Analytics in Zusammenarbeit mit Rödl & Partner, in jedem Fall jedoch über einen unabhängigen Dritten erfolgen.
Die Teilnahme an der Prüfung erfolgt über die Einreichung von Muster-Vermögensverwaltungsstrategien, welche in der Regel die Kernstrategien der Teilnehmer widerspiegeln und die in realen (anonymisierten) Vermögensverwaltungsdepots oder in Musterdepots umgesetzt werden. Die ausgewählten Muster-Vermögensverwaltungsstrategien müssen einem der nachfolgenden Anlageprofile zugeordnet werden können:
- Muster-Anlageprofil I: Festverzinslich MAX 0 (0 % Aktien)
- Muster-Anlageprofil II: Defensiv MAX 25 (max. 25 % Aktien)
- Muster-Anlageprofil III: Ausgewogen MAX 50 (max. 50 % Aktien)
- Muster-Anlageprofil IV: Wachstum MAX 75 (max. 75 % Aktien)
- Muster-Anlageprofil V: Aktien MAX 100 (max. 100 % Aktien)
- Muster-Anlageprofil VI: Individuell
Pro Anlageprofil darf maximal eine Muster-Vermögensverwaltungsstrategie an der Transparenz- und Integritätsprüfung teilnehmen. Ziel der Transparenz- und Integritätsprüfung ist eine bankenunabhängige buchhalterische Erfassung und Analyse der Wertpapiertransaktionen und Geschäftsvorfälle der eingereichten Muster-Vermögensverwaltungsstrategien. Die Prüfungsergebnisse zeigen beispielsweise wesentliche Informationen über den Stil, den Charakter, die Verwaltungsleistung und die Ergebnis- und Risikostruktur der Muster-Vermögensverwaltungsstrategien und stellen diese passwortgeschützt in einem Online-Reporting-Tool zusätzlich dar.
Das ist die Transparenz-Community
An den Transparenten Bullen knüpft die Transparenz-Community an, der alle aktuellen Preisträger des Awards in den Kategorien Vermögensverwaltungsstrategien sowie Publikums- und Spezialfonds angehören. Die Preisträger können sich innerhalb der Community zu mehr Transparenz, Glaubwürdigkeit, Zuverlässigkeit, Vergleichbarkeit, Verständnis und Integrität in der Vermögensverwaltung und im Fondsmanagement austauschen.
Die Mitgliedschaft in der Transparenz-Community ist mit folgenden Vorteilen verbunden:
- Audit: Unabhängige Transparenz- und Integritätsprüfung für ausgewählte Muster-Vermögensverwaltungsstrategien sowie Publikums- und Spezialfonds
- Produktwahrheit und -klarheit: Transparenz- und Integritätsnachweis über die Prüfung ausgewählter Muster-Vermögensverwaltungsstrategien sowie Transparenzbericht für Publikums- und Spezialfonds
- Abgrenzung vom Standard: Förderung der Transparenz- und Informationspolitik und positive Abgrenzung vom Wettbewerb durch Sichtbarkeit der eigenen Vermögensverwaltungs- beziehungsweise Management-DNA über ein umfassendes Online-Reporting-Tool
- Medienpräsenz in Magazinen, auf Social Media, in Podcasts, Expertentalks und Webinaren
- Networking: Innerhalb der Transparenz-Community und regelmäßiger Austausch und Wissenstransfer
- Transparenzkodex: Den Grundsätzen und Prinzipien des Kodex verpflichtet, fördert den Vertrauensvorschuss bei möglichen Neukunden und die Reputation in der Öffentlichkeit