Single Officer und MaDepot
Mit der MIFID II ist seit 2018 die neue Beauftragten-Funktion "Beauftragter zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot.
Die Themen:
- Rechtliche Grundlagen: MIFID II , WpHG, WpDVerOV, MaDepot
- Aufgaben des Single Officers
- Details der einzelnen Tätigkeitsbausteine
- Besprechung eines Berichts des Single Officers
- Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
Die Referenten:
- Marc Linnebach, Prokurist, Leiter des Bereichs WpHG-Compliance, DZ CompliancePartner GmbH, Neu-Isenburg
Kontakt: Carolina Menges, Bereichsleiterin Financial Services, +49 6221 500-800, [email protected]