MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb

Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert.

Die Corona-Krise und die aktuellen ESMA-Veröffentlichungen stellen Banken und Vermögensverwalter vor große Herausforderungen.

Dieses Seminar veranschaulicht, worin die Herausforderungen in der Anwendung der MiFID-Regeln liegen und welche Fragen noch offen sind. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV sowie als Fortbildungsnachweis gem. § 15 FAO und richtet sich besonders an die Bereiche Anlageberatung, Vetrieb, Wertpapiere, Compliance und Recht.

Die Themen:

- Entwicklungen im Bereich Kostentransparenz
- Aktueller Stand Product Governance
- Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?
- Verschärfte Anforderungen an die Anlageberatung
- Taping, Geeignetheitserklärung, Kundeninformation, Research
- Aufsicht und Ausblick: Produktintervention, Änderungen der WpDPV, Sustainability und ESG-Kriterien. Neues infolge von Corona!
- Safety first: Wir haben mit unseren Partner-Hotels ein Sicherheits- und Hygienekonzepte erarbeitet
- Eine Online-Teilnahme ist möglich! Sprechen Sie uns an!

Die Referenten:

- Dr. Frank Zingel, Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, Berlin
- Dr. Thorsten Becker, Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main

Veranstaltungsort: Haus am Dom, Domplatz 3, 60311 Frankfurt

Kontakt: Carmen Fürst-Grüner, Stv. Bereichsleiterin Financial Services, +49 6221 500-860, [email protected]