Finanzportfolioverwaltung nach MiFID II

Seit Inkrafttreten der MiFID II und der neuesten Regelungen der MaComp bestehen erweiterte Anforderungen an die Sachkunde der Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) und den Abschluss eines Vermögensverwaltungsvertrages. Die aufsichtsrechtlichen Entwicklungen erfordern fortlaufende Weiterbildungsmaßnahmen. Aktuell von Relevanz sind die Nachhaltigkeitsregulierung inkl. ESG-Kriterien sowie die Anforderungen der MaDepot mit den Regelungen zum Single Officer.

Dieses Seminar veranschaulicht anhand von theoretischen Grundlagen und Praxisbeispielen, welche erweiterten und neuen Anforderungen für Vermögensverwalter und deren Mitarbeiter gelten, wie diese zu bewerten und umzusetzen sind und welche Auslegungsspielräume existieren. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.

Die Themen:
- Sachkundeanforderungen
- Vermögensverwaltungsvertrag und Haftungsaspekte im Überblick
- Abschluss einer Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp
- Erfahrungsaustausch Umsetzung MiFID II und Prüfungen
- Nachhaltigkeitsregulierung und ESG-Kriterien
- Interessenkonflikte, Handlungsempfehlungen; Implementierung MaDepot und Single Officer

Die Referenten:
- Dr. Michael Böhm, Rechtsanwalt, Geschäftsführer, HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf
- Anika Feger, Rechtsanwältin, Certified Compliance Professional (CCP), Bielefeld

Veranstaltungsort: Le Méridien Parkhotel Frankfurt

Kontakt: Carmen Fürst-Grüner, Stv. Bereichsleiterin Financial Services, +49 6221 500-860, [email protected]