Rechtssichere Vermögensverwaltung

Auch in der Finanzportfolioverwaltung werden Produktpaletten immer umfangreicher, Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher, nicht zuletzt MiFID II verändert einiges.

Nach dem Besuch des Seminars Rechtssichere Vemögensverwaltung
- kennen Sie die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen.
- wissen Sie, ob Sie im Hinblick auf MiFiD II an alles gedacht haben. Angefangen von der sog. Geeignetheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen,  z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, über Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zum Research inklusive "Product Governance".
- haben Sie in alle Themen, die für eine qualitativ gute und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind, einen praxisorientierten Einblick
- kennen tiefergehende und praxisnahe Details zur vertraglichen Seite einer Vermögensverwaltung und somit einen guten Überblick der Rechtsgrundlagen einer Vermögensverwaltung von verschiedenen kompetenten Referenten.

Die Themen:
- Aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen
- Rechtsfragen in der Praxis - einschließlich Haftung
- Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter
- Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung
- Fintechs und Vermögensverwaltung
- Umsetzung von Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung

Die Referenten:
- Dr. Jochen Eichhorn, Rechtsanwalt und Partner, Lachner Westphalen Spamer, Frankfurt am Main
- Ulrich Heuschkel, Syndikusrechtsanwalt, Abteilungsdirektor, Abteilung Recht, ODDO BHF Aktiengesellschaft, Frankfurt am Main
- Dr. Uwe Trafkowski, Syndikus-Rechtsanwalt, Head Legal Germany & Austria, UBS Europe SE, Frankfurt am Main

Veranstaltungsort: NH Collection Frankfurt City

Kontakt: Carolina Menges, Bereichsleiterin Financial Services, +49 6221 500-800, [email protected]