Geldwäscheprävention im Private Banking

Umfassende Darstellung der für den Bereich Private Banking (Wealth Management) relevanten regulatorischen Vorgaben mit klarem Fokus auf Kreditinstitute und Finanzdienstleister. Im Rahmen der Darstellung der regulatorischen Rahmenbedingungen und Industriestandards werden konkrete Umsetzungsvorschläge aufgezeigt. Die Neuerungen aus der kürzlich erfolgten Novellierung des Geldwäscherechts sind in der Seminarunterlage eingearbeitet und werden ebenfalls praxisorientiert dargestellt. Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft und sonstige für die Seminarteilnehmer relevante Fragestellungen werden ausführlich besprochen.

Die Themen:

• Geldwäscherechtliche Vorgaben: Fokus Private Banking
• Private Banking spezifische Geldwäscherisiken
• Steuerdelikte als Vortat der Geldwäsche
• Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten
• Auslagerung interner Sicherungsmaßnahen
• Regulatorische Neuerungen

Die Referenten:

• Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater mit Schwerpunkt Compliance
• Simone Weis-Schmitt, Chief Compliance Officer und Geldwäschebeauftragte, Compliance & AFC, Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA, Köln

Veranstaltungsort: Steigenberger Metropolitan Hotel, Frankfurt
Kontakt: Carolina Menges, Bereichsleiterin Financial Services, +49 6221 500-800, [email protected]