Bafin

Neues Bafin-MerkblattWas KVG-Geschäftsführer ab sofort mitbringen müssen

Führungszeugnis, Lebenslauf und Zeitmanagement: Die Bafin fordert von Geschäftsleitern in KVGs volle Offenlegung. Ein neues Merkblatt definiert strenge Kriterien.Führungszeugnis, Lebenslauf und Zeitmanagement: Die Bafin fordert von Geschäftsleitern in KVGs volle Offenlegung. Ein neues Merkblatt definiert strenge Kriterien.

Wenn der Fondsname nach ESG klingtBafin-Direktor erklärt, was sich bei Esma-Leitlinien für Fondsnamen ändert

Wenn sein Name darauf hindeutet, muss ein Fonds zukünftig auch die entsprechenden Investments enthalten: Bafin-Exekutivdirektor Thorsten Pötzsch hat in einem Interview die neuen Esma-Leitlinien ...Wenn sein Name darauf hindeutet, muss ein Fonds zukünftig auch die entsprechenden Investments enthalten: Bafin-Exekutivdirektor Thorsten Pötzsch hat in einem Interview die neuen Esma-Leitlinien für Nachhaltigkeitsfonds erläutert – und wie die Bafin damit verfahren will.

Bafin brummt Strafe aufBNP Paribas schludert bei Wertpapierdienstleistungen

Die Bafin hat die BNP Paribas getadelt. Laut einer Mitteilung der Aufsichtsbehörde hat die deutsche Niederlassung der französischen Bank bei einigen Wertpapierdienstleistungen gegen ...Die Bafin hat die BNP Paribas getadelt. Laut einer Mitteilung der Aufsichtsbehörde hat die deutsche Niederlassung der französischen Bank bei einigen Wertpapierdienstleistungen gegen Mifid-II-Vorgaben verstoßen – und muss nun ein Bußgeld zahlen.

„Bei bestimmten Sachverhalten Auslegungsspielräume“Bafin-Chef antwortet auf Brief von Vermögensverwalter

Martin Wiegelmann von SMS & Cie. Vermögensmanagement schrieb im Mai einen offenen Brief an Bafin-Präsident Mark Branson und verwies auf die Probleme kleinerer Vermögensverwalter. Nun hat Branson ...Martin Wiegelmann von SMS & Cie. Vermögensmanagement schrieb im Mai einen offenen Brief an Bafin-Präsident Mark Branson und verwies auf die Probleme kleinerer Vermögensverwalter. Nun hat Branson geantwortet.

Heidelberger Vermögen ist GeschichteVolksbank holt Geschäft mit vermögenden Kunden in eigene Struktur zurück

Die Heidelberger Volksbank bietet ihr Private Banking und Wealth Management nur noch aus der eigenen Bank an. Zuvor teilte sich das Geschäft auch auf die eigene Vermögensverwaltungstochter auf, ...Die Heidelberger Volksbank bietet ihr Private Banking und Wealth Management nur noch aus der eigenen Bank an. Zuvor teilte sich das Geschäft auch auf die eigene Vermögensverwaltungstochter auf, die aber ihre Bafin-Lizenz abgegeben hat.

[TOPNEWS] Umfrage unter deutschen VertreternPensionskassen zeigen sich erleichtert – aber kämpfen mit Regulatorik

Deutschlands Pensionskassen atmen auf: Nachdem die Altersvorsorgeeinrichtungen jahrelang mit dem Niedrigzins kämpften, macht sich nun Optimismus breit. Das zeigt eine Umfrage von WTW unter ...Deutschlands Pensionskassen atmen auf: Nachdem die Altersvorsorgeeinrichtungen jahrelang mit dem Niedrigzins kämpften, macht sich nun Optimismus breit. Das zeigt eine Umfrage von WTW unter Vertretern von deutschen Pensionskassen.

„Bürokratisierung nimmt mehr Raum ein“Bayerischer Vermögensverwalter gibt Bafin-Lizenz ab – und wählt Haftungsdach

Eine Vermögensberatung aus Oberfranken schließt sich dem Haftungsdach NFS Netfonds an. Die Bafin-Lizenz als Wertpapierinstitut hat das Unternehmen dagegen abgegeben. Man sehe die Gefahr, sonst ...Eine Vermögensberatung aus Oberfranken schließt sich dem Haftungsdach NFS Netfonds an. Die Bafin-Lizenz als Wertpapierinstitut hat das Unternehmen dagegen abgegeben. Man sehe die Gefahr, sonst nicht alle Regulierungen umsetzen zu können, erklärt der Gründer gegenüber diesem Magazin.

Briefe an BransonVuV appelliert wegen Vermögensverwalter-Regulierung an Bafin

Nachdem sich bereits ein unabhängiger Vermögensverwalter mit einem Brief an Bafin-Chef Mark Branson gewandt hat, zieht nun der Verband nach: In einem offenen Brief unterbreitet der Verband ...Nachdem sich bereits ein unabhängiger Vermögensverwalter mit einem Brief an Bafin-Chef Mark Branson gewandt hat, zieht nun der Verband nach: In einem offenen Brief unterbreitet der Verband unabhängiger Vermögensverwalter der Aufsichtsbehörde unter anderem einen konkreten Vorschlag.

Wegen überarbeiteter Technischer StandardsBafin aktualisiert Solvency-II-Hinweise für Versicherer

Deutsche Versicherungen müssen bei der Berichterstattung zu Solvency II auf neue Hinweise der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht achten. Die Änderungen gelten ab sofort.Deutsche Versicherungen müssen bei der Berichterstattung zu Solvency II auf neue Hinweise der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht achten. Die Änderungen gelten ab sofort.

RegulierungBafin knöpft sich Zertifikate-Geschäft der Sparkassen vor

Die Finanzaufsicht Bafin nimmt den boomenden Verkauf von Zertifikaten durch Banken und Sparkassen ins Visier. Gleichzeitig fordert Bafin-Präsident Mark Branson eine grundlegende Entschlackung der ...Die Finanzaufsicht Bafin nimmt den boomenden Verkauf von Zertifikaten durch Banken und Sparkassen ins Visier. Gleichzeitig fordert Bafin-Präsident Mark Branson eine grundlegende Entschlackung der immer komplexeren EU-Aufsichtsregeln.

Nach Analyse von Morningstar und HandelsblattFinanzaufsicht will ESG-Regeln für Fondsanbieter verschärfen

In Europa haben Anleger laut Morningstar gut 525 Milliarden Euro in ESG-Fonds investiert. Die Hälfte dieser Fonds investiert jedoch in Firmen, die CO2 produzieren. Die Europäische Wertpapier- und ...In Europa haben Anleger laut Morningstar gut 525 Milliarden Euro in ESG-Fonds investiert. Die Hälfte dieser Fonds investiert jedoch in Firmen, die CO2 produzieren. Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (Esma) will die Regeln nachschärfen – sollte dabei aber einen wichtigen Punkt berücksichtigen.

[TOPNEWS] Bafin-AnalyseHaben Pensionskassen und Pensionsfonds ihre Kosten im Griff?

Wie hoch sind die Kosten deutscher Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung? Gibt es vielleicht sogar ein strukturelles Kostenproblem, weshalb besagte Unternehmen zukünftig umfassender an ...Wie hoch sind die Kosten deutscher Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung? Gibt es vielleicht sogar ein strukturelles Kostenproblem, weshalb besagte Unternehmen zukünftig umfassender an die Finanzaufsicht berichten sollten? Die Bafin gibt Antworten.

Kritik an Justiz und FinanzbrancheCum-Ex-Chefermittlerin schmeißt hin – und wird Aktivistin

Anne Brorhilker hat bei der Generalstaatsanwaltschaft eine Bitte um Entlassung aus dem Beamtenverhältnis eingereicht. Damit zieht die Oberstaatsanwältin nach über elf Jahren Cum-Ex-Ermittlungen ...Anne Brorhilker hat bei der Generalstaatsanwaltschaft eine Bitte um Entlassung aus dem Beamtenverhältnis eingereicht. Damit zieht die Oberstaatsanwältin nach über elf Jahren Cum-Ex-Ermittlungen einen Schlussstrich – aber will an anderer Stelle weiterkämpfen.

Wegen mangelnder GeldwäschepräventionCommerzbank muss Millionenstrafe zahlen

Die Finanzaufsicht Bafin hat gegen die Commerzbank eine Strafe in Millionenhöhe verhängt. Grund sind verletzte Aufsichtspflichten im Zusammenhang mit der Geldwäscheprävention.Die Finanzaufsicht Bafin hat gegen die Commerzbank eine Strafe in Millionenhöhe verhängt. Grund sind verletzte Aufsichtspflichten im Zusammenhang mit der Geldwäscheprävention.

Verwahrung von Bitcoin und Co.LBBW geht Partnerschaft mit Bitpanda ein

Die LBBW ist eine Partnerschaft mit der Krypto-Plattform Bitpanda eingegangen. Diese soll unter anderem der Verwahrung und Beschaffung von Kryptowährungen wie Bitcoin, Ethereum und anderen ...Die LBBW ist eine Partnerschaft mit der Krypto-Plattform Bitpanda eingegangen. Diese soll unter anderem der Verwahrung und Beschaffung von Kryptowährungen wie Bitcoin, Ethereum und anderen digitalen Vermögenswerten dienen und ist zunächst nur bestimmten Kunden vorenthalten.

[TOPNEWS] Mit Abgängen, ohne Bafin-LizenzPersonelle Fluktuation beim Tresono Family Office

In den vergangenen Monaten tat sich beim Tresono Family Office einiges: Zum einen verließen langjährige Mitarbeitende das Unternehmen, zum anderen gab das Family Office seine Bafin-Lizenz ab. In den vergangenen Monaten tat sich beim Tresono Family Office einiges: Zum einen verließen langjährige Mitarbeitende das Unternehmen, zum anderen gab das Family Office seine Bafin-Lizenz ab.

Kommt vom Tresono Family OfficeReichmuth & Co ernennt Führungskraft

Julia Kourtidis wechselt zu Reichmuth & Co Integrale Vermögensverwaltung. Sie leitet künftig den Innendienst der Standorte in München und Düsseldorf – und kommt vom Tresono Family Office.Julia Kourtidis wechselt zu Reichmuth & Co Integrale Vermögensverwaltung. Sie leitet künftig den Innendienst der Standorte in München und Düsseldorf – und kommt vom Tresono Family Office.

[TOPNEWS] Überrascht von Benko-EngagementsBafin-Aufseherin warnt Versicherer vor blindem Vertrauen in Asset Manager

Julia Wiens ist seit Oktober 2023 Chefaufseherin der Bafin für Versicherer und Pensionsfonds. Im Rahmen einer GDV-Veranstaltung mahnte sie nun, dass Investoren den Asset Managern nicht blind ...Julia Wiens ist seit Oktober 2023 Chefaufseherin der Bafin für Versicherer und Pensionsfonds. Im Rahmen einer GDV-Veranstaltung mahnte sie nun, dass Investoren den Asset Managern nicht blind vertrauen sollten – und dass Versicherer mit Blick auf IT-Risiken dringend problembewusster werden müssten.

Wegen Solvency-II-TaxonomieversionBafin empfiehlt Versicherern Testeinreichung

Bei einer Solvency-II-Umstellung holpert es anscheinend. Die Bafin empfiehlt, weil es Probleme mit einigen Quartalsmeldungen gab, dass Versicherer die meldepflichtig sind, Testmeldungen einreichen.Bei einer Solvency-II-Umstellung holpert es anscheinend. Die Bafin empfiehlt, weil es Probleme mit einigen Quartalsmeldungen gab, dass Versicherer die meldepflichtig sind, Testmeldungen einreichen.

Goldman-Sachs-Umfrage mit 126 FührungskräftenEuropäische Pensionsfonds schichten um und setzen auf externe Manager

Geopolitische Unsicherheiten und ESG verändern das Anlegeverhalten europäischer Pensionsfonds tiefgreifend. Eine Folge davon: Das Interesse an Fixed Income und Private Debt steigt. Zu diesem ...Geopolitische Unsicherheiten und ESG verändern das Anlegeverhalten europäischer Pensionsfonds tiefgreifend. Eine Folge davon: Das Interesse an Fixed Income und Private Debt steigt. Zu diesem Ergebnis kommt eine Studie von Goldman Sachs Asset Management. Befragt wurden 126 Führungskräfte.

Anlagevermittlung- und beratungComplementa gibt Bafin-Lizenz nach wenigen Monaten zurück

Mitte vergangenen Jahres hatte die deutsche Tochtergesellschaft der Schweizer Investment-Beratungsgesellschaft Complementa von der Bafin die Erlaubnis erhalten, Wertpapierdienstleistungen zu ...Mitte vergangenen Jahres hatte die deutsche Tochtergesellschaft der Schweizer Investment-Beratungsgesellschaft Complementa von der Bafin die Erlaubnis erhalten, Wertpapierdienstleistungen zu erbringen. Nun hat das Unternehmen die Lizenz wieder zurückgegeben – warum, erläutert Geschäftsführer Heinz Rothacher.

Bafin muss Deal absegnenBerliner Volksbank will Privatbank übernehmen

Die Berliner Volksbank möchte eine Privatbank übernehmen. Der Aufsichtsrat der genossenschaftlichen Bank hat der Transaktion schon zugestimmt, die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht ...Die Berliner Volksbank möchte eine Privatbank übernehmen. Der Aufsichtsrat der genossenschaftlichen Bank hat der Transaktion schon zugestimmt, die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) muss die Transaktion noch genehmigen.

[TOPNEWS] Europäisches FondsvehikelEine Bestandsaufnahme zum Spätzünder Eltif

Die Europäische Union setzte 2015 ein Fondsvehikel auf, über das Privatanleger ihr Geld abseits der Börse anlegen können. Investitionen in Infrastruktur und erneuerbare Energien sollten dadurch in ...Die Europäische Union setzte 2015 ein Fondsvehikel auf, über das Privatanleger ihr Geld abseits der Börse anlegen können. Investitionen in Infrastruktur und erneuerbare Energien sollten dadurch in die Höhe schießen. Der erhoffte Raketenschub entpuppte sich jedoch als Rohrkrepierer. Eltif 2.0 soll nun die Fonds nach ganz oben in der Investorengunst befördern – funktioniert das? Eine Bestandsaufnahme.

Kritik auch von KVG-SeiteBafin hält ESG-Daten und -Ratings für teuer und verbesserungswürdig

Die Finanzaufsicht Bafin hat in einer Studie untersucht, wie Kapitalverwaltungsgesellschaften Daten und Ratings zur Nachhaltigkeit bewerten. Die Ratings sind demnach teuer und die Datenqualität ...Die Finanzaufsicht Bafin hat in einer Studie untersucht, wie Kapitalverwaltungsgesellschaften Daten und Ratings zur Nachhaltigkeit bewerten. Die Ratings sind demnach teuer und die Datenqualität verbesserungswürdig. Eine Lösung sei jedoch in Sicht.

Rechtsformen, Struktur, LaufzeitBafin veröffentlicht Fragenkatalog zur Eltif-Reform

Die Finanzaufsicht Bafin hat eine Liste mit den wichtigsten Informationen zur Eltif-Reform veröffentlicht. In dem Katalog werden Fragen rund um das Zulassungsverfahren, Struktur, Laufzeit und ...Die Finanzaufsicht Bafin hat eine Liste mit den wichtigsten Informationen zur Eltif-Reform veröffentlicht. In dem Katalog werden Fragen rund um das Zulassungsverfahren, Struktur, Laufzeit und weitere Punkte beantwortet.

Umfirmierung und Abgabe BanklizenzMünchener Privatbank verlässt den Markt endgültig

Das Bankhaus von der Heydt ist Geschichte: Das Institut hat seine Banklizenz zurückgegeben, außerdem firmiert das ehemalige Bankhaus nun unter anderem Namen. Das Bankhaus von der Heydt ist Geschichte: Das Institut hat seine Banklizenz zurückgegeben, außerdem firmiert das ehemalige Bankhaus nun unter anderem Namen.

Wichtiges DetailBafin aktualisiert Richtlinien zum Depotübertrag

Die Bafin hat ihre zeitlichen Vorgaben für Depotüberträge überarbeitet. In den aktualisierten FAQ konkretisiert die Bundesanstalt, wer die Kunden über Verzögerungen bei der Bearbeitung von ...Die Bafin hat ihre zeitlichen Vorgaben für Depotüberträge überarbeitet. In den aktualisierten FAQ konkretisiert die Bundesanstalt, wer die Kunden über Verzögerungen bei der Bearbeitung von Depotaufträgen informieren muss: der bisherige oder der künftige Depotführer?

Bafin hatte gewarntDeal zwischen Zurich und Viridium ist endgültig geplatzt

Die Übergabepläne von 700.000 Leben-Policen des Schweizer Versicherers Zurich an Viridium, einen Spezialisten für das Management von Lebensversicherungsbeständen, sind geplatzt. Die Bafin stellt ...Die Übergabepläne von 700.000 Leben-Policen des Schweizer Versicherers Zurich an Viridium, einen Spezialisten für das Management von Lebensversicherungsbeständen, sind geplatzt. Die Bafin stellt sich quer – wegen eines Gesellschafters von Viridium.

Mit Deutscher WertpapiertreuhandDN&A Family Office startet individuelle Vermögensverwaltung

Das DN&A Family Office aus Münster bietet künftig eine individuelle Vermögensverwaltung an. Dafür wird das Haftungsdach der Deutschen Wertpapiertreuhand genutzt.Das DN&A Family Office aus Münster bietet künftig eine individuelle Vermögensverwaltung an. Dafür wird das Haftungsdach der Deutschen Wertpapiertreuhand genutzt.

Bafin warnt„Die Gefahr von Cyberangriffen steigt“

Die Bafin fürchtet IT-Risiken. Warum die Finanzaufsicht vor der wachsenden Gefahr durch Cyberattacken und die Abhängigkeit von IT-Dienstleistern warnt und welche Risiken noch von ihr ins Visier ...Die Bafin fürchtet IT-Risiken. Warum die Finanzaufsicht vor der wachsenden Gefahr durch Cyberattacken und die Abhängigkeit von IT-Dienstleistern warnt und welche Risiken noch von ihr ins Visier genommen werden, zeigt ein aktueller Bericht für das Jahr 2024.

[TOPNEWS] Alle Lizenz-Abgaben und -Erteilungen 2023So hat sich die Zahl der Wertpapierinstitute mit Bafin-Lizenz entwickelt

Die Bafin beaufsichtigt Vermögensverwalter, Fondsboutiquen und Family Offices, die über eine Lizenz nach Paragraf 15 des Wertpapierinstitutsgesetzes verfügen. Eine Auswertung der Redaktion zeigt: ...Die Bafin beaufsichtigt Vermögensverwalter, Fondsboutiquen und Family Offices, die über eine Lizenz nach Paragraf 15 des Wertpapierinstitutsgesetzes verfügen. Eine Auswertung der Redaktion zeigt: Auch 2023 ist die Zahl der beaufsichtigten Unternehmen gesunken.

Zu schöne Zahlen & Co.Bafin findet 6 weitere Fehler in Adler-Bilanz

Die sehr positive Bewertung eines Immobilienprojekts, der Verkauf von Accentro – und ein unbesichertes Darlehen an die Konzernmutter. Die Bafin findet grobe Unstimmigkeiten in den Adler-Bilanzen ...Die sehr positive Bewertung eines Immobilienprojekts, der Verkauf von Accentro – und ein unbesichertes Darlehen an die Konzernmutter. Die Bafin findet grobe Unstimmigkeiten in den Adler-Bilanzen der Jahre 2020 und 2021. Das Management des Immobilienkonzerns gibt sich dennoch gelassen und hat dafür gute Gründe.

Family Office BankBafin verhängt Bußgelder gegen Marcard, Stein & Co

Die Bafin hat gegen Marcard, Stein & Co – ein Hamburger Family Office mit Vollbanklizenz – mehrere Geldstrafen verhängt. Das Unternehmen, das zur Warburg-Gruppe gehört, hatte gegen zwei Paragrafen ...Die Bafin hat gegen Marcard, Stein & Co – ein Hamburger Family Office mit Vollbanklizenz – mehrere Geldstrafen verhängt. Das Unternehmen, das zur Warburg-Gruppe gehört, hatte gegen zwei Paragrafen des Kreditwesengesetzes verstoßen.

UmfrageBürokratie treibt Familienunternehmen ins Ausland

1200 Familienunternehmen befragte die Stiftung Familienunternehmen dazu, wie sie zum Heimatstandort Deutschland steht. Das Ergebnis ist alarmierend. Steigende Investitionen plant der Großteil ...1200 Familienunternehmen befragte die Stiftung Familienunternehmen dazu, wie sie zum Heimatstandort Deutschland steht. Das Ergebnis ist alarmierend. Steigende Investitionen plant der Großteil nicht mehr hierzulande – benennt die Gründe dafür und bezieht Stellung zu weiteren Punkten.

HQ Trust betroffenFalsches Multi Family Office bietet auf Telegram „Anlagenpläne“ an

Kuriose Warnung der Bafin: Auf dem Nachrichtendienst Telegram werden unter dem Namen HQ Trust „Anlagenpläne“ angeboten – allerdings hat das bekannte deutsche Multi Family Office damit gar nichts ...Kuriose Warnung der Bafin: Auf dem Nachrichtendienst Telegram werden unter dem Namen HQ Trust „Anlagenpläne“ angeboten – allerdings hat das bekannte deutsche Multi Family Office damit gar nichts zu tun.

Paukenschlag für LebensversichererBafin warnt: Zurich-Viridium-Deal droht zu platzen

Die Übernahme eines 21 Milliarden Euro schweren Leben-Bestandes der Zurich Deutschland durch den Run-off-Spezialisten Viridium wird wohl nicht zustande kommen. Die Bafin bemängelt das Verhalten ...Die Übernahme eines 21 Milliarden Euro schweren Leben-Bestandes der Zurich Deutschland durch den Run-off-Spezialisten Viridium wird wohl nicht zustande kommen. Die Bafin bemängelt das Verhalten des Viridium-Eigentümers Cinven. Der englische Investor sei verantwortlich für die Schieflage eines italienischen Lebensversicherers.

Laut MedienberichtLombard Odier bemüht sich um vereinfachte Freistellung

Eine weitere Schweizer Privatbank prüft den Schritt auf den deutschen Private-Banking-Markt: Laut eines Medienberichts bewirbt sich Lombard Odier bei der Bafin um eine vereinfachte Zulassung.Eine weitere Schweizer Privatbank prüft den Schritt auf den deutschen Private-Banking-Markt: Laut eines Medienberichts bewirbt sich Lombard Odier bei der Bafin um eine vereinfachte Zulassung.

Cum-Ex-Prozess startetInhaberkontrollverfahren bei Warburg wirft Eigentümerfrage auf

Am heutigen Tage startet der Cum-Ex-Prozess gegen den Warburg-Gesellschafter Christian Olearius. Das Verfahren dürfte wegen eines laufenden Inhaberkontrollverfahren der Bafin auch nochmal die ...Am heutigen Tage startet der Cum-Ex-Prozess gegen den Warburg-Gesellschafter Christian Olearius. Das Verfahren dürfte wegen eines laufenden Inhaberkontrollverfahren der Bafin auch nochmal die Frage nach den Eigentumsverhältnissen bei der Hamburger Bank auf die Agenda heben.

Nachfolge von Frank GrundBundesregierung bestätigt neue Chefin der Versicherungsaufsicht

Julia Wiens, bislang Kapitalanlagevorständin beim Versicherer Baloise, wird Ende Oktober neue Chefaufseherin der deutschen Assekuranz. Sie folgt auf Frank Grund, der zunächst von ...Julia Wiens, bislang Kapitalanlagevorständin beim Versicherer Baloise, wird Ende Oktober neue Chefaufseherin der deutschen Assekuranz. Sie folgt auf Frank Grund, der zunächst von Bafin-Abteilungsleiter Axel Oster vertreten wird. Auch Wiens' Nachfolge bei der Baloise steht jetzt fest.

Nachfolgerin von Frank Grund?Bafin soll erstmals eine Chefin für Versicherungsaufsicht erhalten

Nach der europäischen Eiopa soll auch die deutsche Versicherungsaufsicht erstmals von einer Frau geleitet werden: Nach bislang unbestätigten Medienberichten übernimmt Julia Wiens dieses Amt. Die ...Nach der europäischen Eiopa soll auch die deutsche Versicherungsaufsicht erstmals von einer Frau geleitet werden: Nach bislang unbestätigten Medienberichten übernimmt Julia Wiens dieses Amt. Die Aktuarin verantwortet aktuell die Kapitalanlage der Baloise, die sich hierzu auf Anfrage nicht äußerte.

Mehr TransparenzBafin teilt Pensionsfonds und Versicherungen künftig Risikobewertung mit

Jahrelang hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht nur aggregierte Ergebnisse von Risikoeinstufungen veröffentlicht. Nun will die Aufsichtsbehörde mehr Transparenz schaffen: Sie ...Jahrelang hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht nur aggregierte Ergebnisse von Risikoeinstufungen veröffentlicht. Nun will die Aufsichtsbehörde mehr Transparenz schaffen: Sie teilt Versicherungen und Pensionsfonds ihre individuellen Risikonoten mit.

Chefaufseher für Versicherer und PensionsfondsFrank Grund verlässt Bafin

Nach acht Jahren als Bafin-Chefaufseher für Versicherer und Pensionsfonds tritt Frank Grund Ende September in den Ruhestand. Über seine Nachfolge sprach Bafin-Präsident Mark Branson auf der ...Nach acht Jahren als Bafin-Chefaufseher für Versicherer und Pensionsfonds tritt Frank Grund Ende September in den Ruhestand. Über seine Nachfolge sprach Bafin-Präsident Mark Branson auf der diesjährigen Jahreskonferenz der Behörde.

Anzeige von EinkommensmillionärenBafin bessert für Vergütungsberichte in Wertpapierinstituten nach

Die Bafin hat eine Allgemeinverfügung zu Vergütungsanzeigen in Wertpapierinstituten erlassen. Damit regelt die Finanzaufsicht unter anderem die jährlichen Berichte zu Einkommensmillionären oder ...Die Bafin hat eine Allgemeinverfügung zu Vergütungsanzeigen in Wertpapierinstituten erlassen. Damit regelt die Finanzaufsicht unter anderem die jährlichen Berichte zu Einkommensmillionären oder Gehaltsunterschieden zwischen den Geschlechtern. Die Details.

[TOPNEWS] Betriebliche AltersversorgungBafin mahnt Pensionskassen und -fonds wegen eigener Risikobeurteilung

Pensionskassen und Pensionsfonds müssen der Bafin nachweisen, dass sie ihre finanziellen Verpflichtungen auch im Fall einer Krise erfüllen können. Trotz leichter Verbesserungen zeigt die ...Pensionskassen und Pensionsfonds müssen der Bafin nachweisen, dass sie ihre finanziellen Verpflichtungen auch im Fall einer Krise erfüllen können. Trotz leichter Verbesserungen zeigt die Auswertung der Berichte zur eigenen Risikobeurteilung 2022 weiterhin Mängel bei Vollständigkeit oder Verständlichkeit.

Das Spiel mit dem StandortFondsstandort, Vehikel und KVG – was Fondsinitiatoren beachten müssen

Wenn Vermögensverwalter einen Fonds starten wollen, reicht eine gute Idee noch lange nicht aus. Bis zum eigenen Vehikel müssen viele Entscheidungen getroffen werden: Alleine in Deutschland gibt es ...Wenn Vermögensverwalter einen Fonds starten wollen, reicht eine gute Idee noch lange nicht aus. Bis zum eigenen Vehikel müssen viele Entscheidungen getroffen werden: Alleine in Deutschland gibt es Dutzende Kapitalverwaltungsgesellschaften, dazu kommen Standorte mit unterschiedlichen Rechtsformen, Steuergesetzen und Aufsichtsbehörden. Welche Faktoren und Kriterien Fondsinitiatoren vor dem Start beachten sollten.

Für Lebensversicherer, Pensionskassen und PensionsfondsFinanzaufsicht Bafin veröffentlicht Merkblatt zum Zuordnungsansatz

Die Finanzaufsicht Bafin ein Merkblatt zur Anwendung des Zuordnungsansatzes veröffentlicht. Dieser optionale Ansatz beschreibt, wie konkrete Kapitalanlagen bestimmten Finanzprodukten nur für ...Die Finanzaufsicht Bafin ein Merkblatt zur Anwendung des Zuordnungsansatzes veröffentlicht. Dieser optionale Ansatz beschreibt, wie konkrete Kapitalanlagen bestimmten Finanzprodukten nur für Zwecke gemäß Artikel 8 bis 11 der EU-Offenlegungsverordnung zugeordnet werden können.

Stimmrechtsmitteilungen zu spät übermitteltBafin verhängt Strafe gegen Hauck & Aufhäuser Fund Services

Die Finanzaufsicht Bafin hat gegen Hauck & Aufhäuser Fund Services eine Geldstrafe verhängt. Die Tochtergesellschaft von Hauck Aufhäuser Lampe wird für Aufsichtspflichtverletzung im Zusammenhang ...Die Finanzaufsicht Bafin hat gegen Hauck & Aufhäuser Fund Services eine Geldstrafe verhängt. Die Tochtergesellschaft von Hauck Aufhäuser Lampe wird für Aufsichtspflichtverletzung im Zusammenhang mit dem Wertpapierhandelsgesetz verurteilt.

Mystery-Shopper der FinanzaufsichtBafin: Viele Anlageberater nehmen Mifid-II-Regeln zu lax

Die europäischen Richtlinie Mifid II hat Anlageberatern seit 2018 eine ganze Reihe neuer Pflichten auferlegt. Viele Vertriebler halten sich jedoch nicht daran, stellt die Finanzaufsichtsbehörde ...Die europäischen Richtlinie Mifid II hat Anlageberatern seit 2018 eine ganze Reihe neuer Pflichten auferlegt. Viele Vertriebler halten sich jedoch nicht daran, stellt die Finanzaufsichtsbehörde Bafin fest. Hier die Kernergebnisse, die die Finanzaufsicht im Rahmen einer Mystery-Shopping-Tour ermittelt hat.

ESG in der FinanzweltSustainable Finance: Bafin veröffentlicht Strategie

Das Thema ESG ist aus der Finanzwelt nicht mehr wegzudenken. Aus diesem Grund hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) eine Sustainable-Finance-Strategie veröffentlicht – ...Das Thema ESG ist aus der Finanzwelt nicht mehr wegzudenken. Aus diesem Grund hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) eine Sustainable-Finance-Strategie veröffentlicht – mit fünf Schwerpunkten.

Von der BafinComplementa bekommt Erlaubnis zur Anlagevermittlung- und beratung

Die deutsche Tochtergesellschaft der Schweizer Investment-Beratungsgesellschaft Complementa, hat von der Bafin die Erlaubnis zur Erbringung der Anlagevermittlung und Anlageberatung erhalten. ...Die deutsche Tochtergesellschaft der Schweizer Investment-Beratungsgesellschaft Complementa, hat von der Bafin die Erlaubnis zur Erbringung der Anlagevermittlung und Anlageberatung erhalten. Geplant ist unter anderem, die treuhänderische Verwaltung, das sogenannte Fiduciary-Management, auszubauen.

WhistleblowerHinweisgeberschutzgesetz bringt neue Pflichten für Finanzfirmen

Ein neues Gesetz will Mitarbeiter vor Benachteiligung schützen, wenn diese Rechtsverstöße ihres Arbeitgebers öffentlich machen. Es tritt am 2. Juli in Kraft. Für bestimmte Unternehmen der ...Ein neues Gesetz will Mitarbeiter vor Benachteiligung schützen, wenn diese Rechtsverstöße ihres Arbeitgebers öffentlich machen. Es tritt am 2. Juli in Kraft. Für bestimmte Unternehmen der Finanzindustrie gelten besonders strenge Regeln, wie Rechtsanwältin Sarah Lemke berichtet.

WTW-StudiePensionskassen verzichten auf ESG-Offenlegung

Ein Großteil der von Willis Towers Watson befragten Pensionskassen, verzichtet auf die inhaltliche Offenlegung der Berücksichtigung von ESG-Kriterien bei ihren Anlageentscheidungen. Noch ist das ...Ein Großteil der von Willis Towers Watson befragten Pensionskassen, verzichtet auf die inhaltliche Offenlegung der Berücksichtigung von ESG-Kriterien bei ihren Anlageentscheidungen. Noch ist das möglich, doch mittel- bis langfristig müssen die Kassen liefern – und es gibt weitere Baustellen, unter anderem mit der Bafin.

LiquiditätFinanzaufsicht will Lebensversicherer strenger überwachen

Deutschlands Lebensversicherer investieren ihre Kapitalanlage stark in sichere Anleihen. Damit drohen ihnen ähnliche Probleme wie der Silicon Valley Bank. „Die Bafin wird das Liquiditätsmanagement ...Deutschlands Lebensversicherer investieren ihre Kapitalanlage stark in sichere Anleihen. Damit drohen ihnen ähnliche Probleme wie der Silicon Valley Bank. „Die Bafin wird das Liquiditätsmanagement der Unternehmen daher in den kommenden Jahren besonders aufmerksam überwachen“, kündigt die Behörde an.

Nach Verzögerungen bei der CommerzbankBafin mahnt Banken wegen Steuerbescheinigungen

Viele Commerzbank-Kunden haben im vergangenen Jahr ihre Jahressteuerbescheinigung nicht rechtzeitig erhalten. Die Bafin macht den Banken nun mit einer Frist Druck.Viele Commerzbank-Kunden haben im vergangenen Jahr ihre Jahressteuerbescheinigung nicht rechtzeitig erhalten. Die Bafin macht den Banken nun mit einer Frist Druck.

MedienberichtSonderprüfung: Bafin moniert Mängel bei Donner & Reuschel

Die Bafin nimmt die Privatbank Donner & Reuschel unter die Lupe: Laut einem Medienbericht hat die Aufsichtsbehörde das Institut einer Sonderprüfung unterzogen und erhebliche Mängel im Geschäft mit ...Die Bafin nimmt die Privatbank Donner & Reuschel unter die Lupe: Laut einem Medienbericht hat die Aufsichtsbehörde das Institut einer Sonderprüfung unterzogen und erhebliche Mängel im Geschäft mit Immobilienkunden festgestellt. Die Immobiliensparte gehört zu einem strategischen Schwerpunkt der Bank.

Von der BafinFür institutionelle Investoren: Börse Stuttgart erhält Krypto-Verwahrlizenz

Die Bafin hat Blocknox, einem Unternehmen der Börse Stuttgart, die Lizenz als Kryptoverwahrer erteilt. Die Gruppe will institutionellen Partnern nun Lösungen für Zugang, Handel und die ...Die Bafin hat Blocknox, einem Unternehmen der Börse Stuttgart, die Lizenz als Kryptoverwahrer erteilt. Die Gruppe will institutionellen Partnern nun Lösungen für Zugang, Handel und die treuhänderische Verwahrung von Kryptowährungen anbieten.

Wohl wegen Cum-ExSonderprüfung – Bafin nimmt Hauck Aufhäuser Lampe unter die Lupe

Die deutsche Aufsichtsbehörde nimmt Hauck Aufhäuser Lampe ins Visier und startet eine Sonderprüfung. Grund dafür sind wohl mögliche Cum-Ex-Geschäfte. Gleichzeitig überprüft die Bafin auch die ...Die deutsche Aufsichtsbehörde nimmt Hauck Aufhäuser Lampe ins Visier und startet eine Sonderprüfung. Grund dafür sind wohl mögliche Cum-Ex-Geschäfte. Gleichzeitig überprüft die Bafin auch die Hamburger Varengold Bank.

Mängel beim RisikomanagementBafin fordert von Pax-Bank, mehr Eigenmittel vorzuhalten

Die Pax-Bank muss aufgrund von Mängeln beim Risikomanagement mehr Eigenmittel vorhalten, das hat die Bafin angeordnet. Die Details.Die Pax-Bank muss aufgrund von Mängeln beim Risikomanagement mehr Eigenmittel vorhalten, das hat die Bafin angeordnet. Die Details.

GeschlechterdiversitätDeutsche Banken deutlich weniger divers als europäische Nachbarn

Beim Thema Diversität liegen Banken in Deutschland hinten. Damit riskieren sie auch ihren wirtschaftlichen Erfolg. Die Europäische Bankenaufsicht und die Bafin fordern Diversitätsrichtlinien.Beim Thema Diversität liegen Banken in Deutschland hinten. Damit riskieren sie auch ihren wirtschaftlichen Erfolg. Die Europäische Bankenaufsicht und die Bafin fordern Diversitätsrichtlinien.

Investitionen in fossiles Gas und KernenergieWas die Bafin bei der Umsetzung der neuen Delegierten Verordnung erwartet

Die Bafin beantwortet regelmäßig wichtige Fragen rund um die EU-Offenlegungsverordnung: Nun erläutert die Aufsichtsbehörde, was sie von Finanzmarktteilnehmern bei der Umsetzung der im Februar ...Die Bafin beantwortet regelmäßig wichtige Fragen rund um die EU-Offenlegungsverordnung: Nun erläutert die Aufsichtsbehörde, was sie von Finanzmarktteilnehmern bei der Umsetzung der im Februar verabschiedeten Delegierten Verordnung erwartet, die weitere Angaben zu taxonomiekonfornem Investitionen in Kernenergie und fossilem Gas enthält.

Stuttgarter VermögensverwalterSmart-Invest verschmilzt mit Sand und Schott und gibt Bafin-Lizenzen auf

Smart-Invest hat Ende 2022 gleich drei Bafin-Lizenzen zurückgegeben. Zudem ist der Vermögensverwalter mit seiner Muttergesellschaft Sand und Schott verschmolzen. Die Gründe hat Co-Gründer Arne ...Smart-Invest hat Ende 2022 gleich drei Bafin-Lizenzen zurückgegeben. Zudem ist der Vermögensverwalter mit seiner Muttergesellschaft Sand und Schott verschmolzen. Die Gründe hat Co-Gründer Arne Sand gegenüber dem private banking magazin erklärt.

Nach SonderprüfungBafin verlangt mehr Eigenmittel von Oddo BHF

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) klopft der Oddo BHF auf die Finger: Am Freitag gab die Behörde bekannt, dass sie zusätzliche Eigenmittelanforderungen gegenüber der ...Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) klopft der Oddo BHF auf die Finger: Am Freitag gab die Behörde bekannt, dass sie zusätzliche Eigenmittelanforderungen gegenüber der deutsch-französischen Privatbank sowie eine Sicherstellung der Geschäftsorganisation angeordnet hat.

Weitere AufgabeEx-Bafin Präsident übernimmt Verantwortung bei Wohnimmobilieninvestor

Felix Hufeld, bis 2021 Präsident der Bafin, übernimmt einen Platz im Aufsichtsrat der d.i.i. Deutsche Invest Immobilien, einem Spezialisten für nachhaltige Wohnimmobilieninvestments.Felix Hufeld, bis 2021 Präsident der Bafin, übernimmt einen Platz im Aufsichtsrat der d.i.i. Deutsche Invest Immobilien, einem Spezialisten für nachhaltige Wohnimmobilieninvestments.

Bethmann als MarkeBafin rügt Frankfurter Niederlassung der ABN Amro

Die Bafin hat eine Millionenstrafe gegen die Frankfurter Niederlassung der ABN Amro verhängt, zu der auch die Marke Bethmann Bank gehört. Bestraft wurden Nachlässigkeiten in der Compliance, wie ...Die Bafin hat eine Millionenstrafe gegen die Frankfurter Niederlassung der ABN Amro verhängt, zu der auch die Marke Bethmann Bank gehört. Bestraft wurden Nachlässigkeiten in der Compliance, wie die Bafin mitteilte.

[TOPNEWS] FamilienzuwachsWenn Single Family Offices sich weiteren Mandanten öffnen

Hin und wieder kommt es vor, dass Familien ihre Single Family Offices für weitere Familien öffnen. Das verändert die Ziele und den Aufbau eines Family Office. Und: Eine komplette Öffnung vom ...Hin und wieder kommt es vor, dass Familien ihre Single Family Offices für weitere Familien öffnen. Das verändert die Ziele und den Aufbau eines Family Office. Und: Eine komplette Öffnung vom Single zum Multi Family Office ist ohnehin die Ausnahme – denn es gibt auch hybride Modelle.

Nach Cum-Ex-GeschäftenBafin stellt Entschädigungsfall bei North Channel Bank fest

Nachdem die Bafin die North Channel Bank bereits vor mehr als einer Woche für den Kundenverkehr geschlossen hat, ist das in Cum-Ex-Geschäfte verwickelte Institut nun insolvent. Da die Bank nicht ...Nachdem die Bafin die North Channel Bank bereits vor mehr als einer Woche für den Kundenverkehr geschlossen hat, ist das in Cum-Ex-Geschäfte verwickelte Institut nun insolvent. Da die Bank nicht in der Lage, ist Einlagen zurückzuzahlen, hat die Bafin den Entschädigungsfall festgestellt.

Warnung der BafinDarum trifft die Zinswende vor allem kleine deutsche Banken und Sparkassen

Die Reserven von immer mehr Banken und Sparkassen gehen zur Neige – davor warnt nun die Finanzaufsicht Bafin. Vor allem kurzfristig bekommen kleine deutsche Geldinstitute die Zinswende zu spüren.Die Reserven von immer mehr Banken und Sparkassen gehen zur Neige – davor warnt nun die Finanzaufsicht Bafin. Vor allem kurzfristig bekommen kleine deutsche Geldinstitute die Zinswende zu spüren.

Redaktionelle FehlerHinweis der Bafin: EU-Kommission muss bei EU-Offenlegungsverordnung nachbessern

Der Teufel steckt im Detail. Bei den technischen Regulierungsstandards der EU-Offenlegungsverordnung sind einige redaktionelle Fehler aufgetreten. Das teilte die Bundesanstalt für ...Der Teufel steckt im Detail. Bei den technischen Regulierungsstandards der EU-Offenlegungsverordnung sind einige redaktionelle Fehler aufgetreten. Das teilte die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) nun mit und benennt diese.

[TOPNEWS] Alle Infos zum MarkteintrittZürcher Kantonalbank strebt ins deutsche Private Banking

Die Zürcher Kantonalbank wagt den Schritt an den deutschen Private-Banking-Markt. Mittels vereinfachter Freistellung will die Schweizer Bank aus dem Alpenstaat heraus Kunden in Deutschland ...Die Zürcher Kantonalbank wagt den Schritt an den deutschen Private-Banking-Markt. Mittels vereinfachter Freistellung will die Schweizer Bank aus dem Alpenstaat heraus Kunden in Deutschland betreuen – obwohl auch die österreichische Tochter in Süddeutschland aktiv ist.

Bafin zu Private Debt & Private EquityVersicherungsunternehmen verlassen sich zu häufig auf Expertise externer Asset Manager

Immer mehr Versicherer investieren in Private Equity und Private Debt. Neben hohen Renditen bringen diese Anlageformen auch Risiken mit sich, die nicht zu unterschätzen sind, so Mitarbeitende der ...Immer mehr Versicherer investieren in Private Equity und Private Debt. Neben hohen Renditen bringen diese Anlageformen auch Risiken mit sich, die nicht zu unterschätzen sind, so Mitarbeitende der Bafin. Genannt werden die ihrer Meinung nach schwerwiegendsten Risiken, gefordert wird mehr Sorgsamkeit im Risikomanagement der Versicherer.

7 Tipps für Banken und VermögensverwalterSo realisieren Finanzinstitute sicheres und rechtskonformes Instant Messaging

Die WhatsApp-Nutzung von Mitarbeitenden hat bei Banken bereits zu Geldstrafen geführt, auch der Bafin sind Messaging-Anbieter ein Dorn im Auge: Die interne und externe Kommunikation kann nicht ...Die WhatsApp-Nutzung von Mitarbeitenden hat bei Banken bereits zu Geldstrafen geführt, auch der Bafin sind Messaging-Anbieter ein Dorn im Auge: Die interne und externe Kommunikation kann nicht kontrolliert werden. Zeit, dass Finanzinstitute einen Ersatz finden, findet Tobias Stephan von Teamwire.

Neu geschaffenes KomiteeThorsten Pötzsch leitet Esma-Nachhaltigkeitsrat

Die europäische Wertpapieraufsichtsbehörde Esma hat einen Ausschuss gegründet, der sich mit Nachhaltigkeitsthemen befassen soll. Den Vorsitz übernimmt Bafin-Exekutivdirektor Thorsten Pötzsch.Die europäische Wertpapieraufsichtsbehörde Esma hat einen Ausschuss gegründet, der sich mit Nachhaltigkeitsthemen befassen soll. Den Vorsitz übernimmt Bafin-Exekutivdirektor Thorsten Pötzsch.

Verspätete Insiderhandel-MeldungLBBW muss halbe Million Euro zahlen

Die Landesbank Baden-Württemberg muss 498.000 Euro Strafen zahlen. Grund dafür ist eine verspätete Meldung an die Bafin.Die Landesbank Baden-Württemberg muss 498.000 Euro Strafen zahlen. Grund dafür ist eine verspätete Meldung an die Bafin.

Bafin legt Veto einChef der Deutschen Börse soll nicht an Spitze von Familienstiftung rücken

Seit dem Tod von Heinz Hermann Thiele herrscht Unruhe in dem von ihm geschaffenen Konzern, zu dem auch Knorr Bremse gehört. Nun sollte Theodor Weimer, Chef der Deutschen Börse, das Erbe Thieles ...Seit dem Tod von Heinz Hermann Thiele herrscht Unruhe in dem von ihm geschaffenen Konzern, zu dem auch Knorr Bremse gehört. Nun sollte Theodor Weimer, Chef der Deutschen Börse, das Erbe Thieles wieder in die Erfolgsspur bringen. Doch die Bafin hat, laut Insider, ihr Veto dagegen eingelegt. Die Behörde soll Weimers Jobs, er hat auch ein Aufsichtsratsmandat bei der Deutschen Bank, für unvereinbar mit einer weiteren Leitungsposition halten.

Kommunen gehen bislang leer ausInsolvenzverwalter und Credit Suisse schütten Geld an Greensill-Geschädigte aus

Immer mehr an Kontur gewinnt hierzulande der Verkauf von Vermögenswerten der insolventen Greensill-Bank. Der Insolvenzverwalter konnte bislang 700 Millionen Euro ausschütten. Beispielsweise ...Immer mehr an Kontur gewinnt hierzulande der Verkauf von Vermögenswerten der insolventen Greensill-Bank. Der Insolvenzverwalter konnte bislang 700 Millionen Euro ausschütten. Beispielsweise Kommunen werden dabei allerdings bislang nicht berücksichtigt. In der Schweiz geht es ebenfalls voran. Zwei ihrer vier betroffenen Fonds will die Credit Suisse bald geschlossen haben, für Kunden hat die Sache aber einen faden Beigeschmack.

Auch wegen Basel IIIAufsichtsbehörden und Banken geraten häufiger in Konflikte

Die Aufsichtsbehörden und die Banken in Europa kommen sich immer häufiger in die Quere. Streitpunkte gibt es genug, schreibt das Handelsblatt in einem Artikel zum Thema: So gibt es Unstimmigkeiten ...Die Aufsichtsbehörden und die Banken in Europa kommen sich immer häufiger in die Quere. Streitpunkte gibt es genug, schreibt das Handelsblatt in einem Artikel zum Thema: So gibt es Unstimmigkeiten bei Kapitalregeln, Dividenden und Vor-Ort-Besuchen.

Maßnahmen eingeleitetBafin rüffelt die Baader Bank

Die deutsche Finanzaufsicht Bafin hat bei der Baader Bank Schwächen festgestellt und für das Institut einen Kapitalzuschlag verordnet. Die Baader Bank hat inzwischen reagiert und eigene Maßnahmen ...Die deutsche Finanzaufsicht Bafin hat bei der Baader Bank Schwächen festgestellt und für das Institut einen Kapitalzuschlag verordnet. Die Baader Bank hat inzwischen reagiert und eigene Maßnahmen eingeleitet.

Doppelte Niederlage gegen BafinGerichtsurteile stärken neuen harten Bafin-Kurs

Die Bankaufsichtsbehörde Bafin rügt ein Münchner Bankhaus. Die Bank will dagegen vorgehen und erleidet dabei gleich zwei Mal eine Niederlage vor Gericht. Erst dadurch wurden erhebliche Mängel in ...Die Bankaufsichtsbehörde Bafin rügt ein Münchner Bankhaus. Die Bank will dagegen vorgehen und erleidet dabei gleich zwei Mal eine Niederlage vor Gericht. Erst dadurch wurden erhebliche Mängel in der Geschäftsführung offensichtlich. Finanz-Szene hat herausgefunden, um welches Bankhaus es sich handelt und die Mängel aufgelistet. Von dem Gerichtsurteil geht ein branchenweites Signal aus.

Experte für regulatorische RahmenbedingungenWoldemar Häring wird Partner bei White Case in Frankfurt

Von Allen & Overy zu White Case wechselt Woldemar Häring. Der Jurist ist Experte für eine Vielzahl von aufsichtsrechtlichen Fragestellungen, grenzüberschreitenden regulatorischen Projekten und M&A ...Von Allen & Overy zu White Case wechselt Woldemar Häring. Der Jurist ist Experte für eine Vielzahl von aufsichtsrechtlichen Fragestellungen, grenzüberschreitenden regulatorischen Projekten und M&A Transaktionen im Finanzsektor. Zuvor arbeitete er unter anderem auch gut acht Jahre bei der Bafin.

AufsichtsbehördeBafin-Direktorin muss nach Wirecard-Skandal gehen

Exekutivdirektorin Béatrice Freiwald muss die Bafin verlassen. Das gab die Aufsichtsbehörde in einer Mitteilung bekannt. Hintergrund dürfte der Wirecard-Skandal sein.Exekutivdirektorin Béatrice Freiwald muss die Bafin verlassen. Das gab die Aufsichtsbehörde in einer Mitteilung bekannt. Hintergrund dürfte der Wirecard-Skandal sein.

[TOPNEWS] Fusion als Erfolgsmodell„Viele Banken beschäftigen sich zu viel mit sich selbst“

Ist die Fusion von Hauck Aufhäuser Lampe Inspiration für weitere Traditionsbanken? Oliver Plaack, Mitglied des Vorstands von Hauck Aufhäuser Lampe, spricht im Interview über Erfolge und Baustellen ...Ist die Fusion von Hauck Aufhäuser Lampe Inspiration für weitere Traditionsbanken? Oliver Plaack, Mitglied des Vorstands von Hauck Aufhäuser Lampe, spricht im Interview über Erfolge und Baustellen der Fusion, die Pflicht zur Modernisierung und die Zukunftspläne der Bank.

Neue AbteilungTaskforce der Bafin prüft Unternehmen vor Ort

Die Finanzaufsicht Bafin will mit einer eigenen Abteilung Unternehmen in Verdachtsfällen schnell vor Ort prüfen. Die Taskforce ist Teil der Neuorganisation der Behörde – und hat bereits erste ...Die Finanzaufsicht Bafin will mit einer eigenen Abteilung Unternehmen in Verdachtsfällen schnell vor Ort prüfen. Die Taskforce ist Teil der Neuorganisation der Behörde – und hat bereits erste Einsätze hinter sich.

Wegen Cum-ExPleitebank zahlt Nordrhein-Westfalen Millionensumme

Die Bank Lehman Brothers ging im Zuge der Finanzkrise 2008 unter, zahlt dem Land Nordrhein-Westfalen nun aber über ihren Solvenzverwalter doch noch 48 Millionen Euro. Hintergrund ist der ...Die Bank Lehman Brothers ging im Zuge der Finanzkrise 2008 unter, zahlt dem Land Nordrhein-Westfalen nun aber über ihren Solvenzverwalter doch noch 48 Millionen Euro. Hintergrund ist der Cum-Ex-Betrug, den die US-Bank offenbar in großem Stil betrieb.

Reporting nach Solvency IIBafin entlastet Versicherer weiterhin bei VAG-Berichtspflichten

Die deutsche Aufsichtsbehörde kommt den Versicherungen entgegen: Die Bafin befreit die Unternehmen weiterhin von Teilen der unterjährigen Berichtspflichten, die den Versicherern nach § 45 des ...Die deutsche Aufsichtsbehörde kommt den Versicherungen entgegen: Die Bafin befreit die Unternehmen weiterhin von Teilen der unterjährigen Berichtspflichten, die den Versicherern nach § 45 des Versicherungsaufsichtsgesetzes eigentlich auferlegt ist.

Bafin-Chef warnt vor Schattenbanken"Wir wissen nicht, welche Fonds vor der Implosion stehen"

Mark Branson, Präsident der Finanzaufsicht Bafin, sehe zwar keine akute Gefahr für das Finanzsystem, aber das könne in drei bis sechs Monaten anders aussehen. Besonders gefährlich sei der ...Mark Branson, Präsident der Finanzaufsicht Bafin, sehe zwar keine akute Gefahr für das Finanzsystem, aber das könne in drei bis sechs Monaten anders aussehen. Besonders gefährlich sei der unregulierte Sektor des Finanzsystems.

Wegen Bafin-VorgabenDonner & Reuschel braucht mehr Kapital

Donner & Reuschel hat Maßnahmen zur Kapitaloptimierung angekündigt: Weil die deutsche Aufsichtsbehörde Bafin von Instituten mehr Eigenmittel eingefordert hatte, braucht die Privatbank nun mehr ...Donner & Reuschel hat Maßnahmen zur Kapitaloptimierung angekündigt: Weil die deutsche Aufsichtsbehörde Bafin von Instituten mehr Eigenmittel eingefordert hatte, braucht die Privatbank nun mehr Kapital. Allerdings hatte der Eigner von Donner & Reuschel – die Signal Iduna – der Bank bereits im abgelaufenen Jahr eine Kapitalspritze gegönnt.

Auch Privatwohnungen im VisierDekabank wegen Cum-Ex-Geschäften durchsucht

In Frankfurt am Main ist die Dekabank im Zuge von Ermittlungen zu Cum-Ex-Geschäften durchsucht worden. Auch eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft und mehrere Privatwohnungen wurden von Ermittlern ...In Frankfurt am Main ist die Dekabank im Zuge von Ermittlungen zu Cum-Ex-Geschäften durchsucht worden. Auch eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft und mehrere Privatwohnungen wurden von Ermittlern überprüft. Bereits in den vergangenen Wochen hatte es immer wieder Durchsuchungen wegen Cum-Ex gegeben.

Verdacht der SteuerhinterziehungDritte ehemalige Führungskraft der HSBC Deutschland im Visier der Ermittler

Nachdem bereits länger bekannt war, dass es Ermittlungen gegen die ehemaligen HSBC-Deutschland-Vorstände Andreas Schmitz und Paul Hagen gibt, ist nun auch Carola Gräfin von Schmettow wegen Cum-Ex ...Nachdem bereits länger bekannt war, dass es Ermittlungen gegen die ehemaligen HSBC-Deutschland-Vorstände Andreas Schmitz und Paul Hagen gibt, ist nun auch Carola Gräfin von Schmettow wegen Cum-Ex ins Visier der Staatsanwaltschaft Düsseldorf geraten. Das berichtet unter anderem die Frankfurter Allgemeine Zeitung mit Berufung auf einen Artikel des Handelsblatts. Von Schmettow hatte im April 2021 ihren Posten als Vorstandsvorsitzende bei der HSBC Deutschland niedergelegt.

[TOPNEWS] Vermögensverwaltung soll wachsenApobank beschließt Aus für Anlageberatung

Die Apobank bietet für Kunden mit einem Vermögen von unter 250.000 Euro künftig nur noch die hauseigene Vermögensverwaltung an. Der Schritt erfolgt auch wegen des regulatorischen Drucks – zieht ...Die Apobank bietet für Kunden mit einem Vermögen von unter 250.000 Euro künftig nur noch die hauseigene Vermögensverwaltung an. Der Schritt erfolgt auch wegen des regulatorischen Drucks – zieht aber keinen Stellenabbau nach sich.

NeuorganisationFrankfurter Bankgesellschaft gründet Holding und bindet mehr Sparkassen an

Die Frankfurter Bankgesellschaft wirft ihren Banken, dem Family Office und der Mehrheitsbeteiligung Imap künftig ein neues Gewand über – und gründet eine Holding mit Sitz in Frankfurt am Main. ...Die Frankfurter Bankgesellschaft wirft ihren Banken, dem Family Office und der Mehrheitsbeteiligung Imap künftig ein neues Gewand über – und gründet eine Holding mit Sitz in Frankfurt am Main. Damit beaufsichtigen bald neue Behörden das Institut.

[TOPNEWS] Unmittelbar nach RazziaAsoka Wöhrmann verlässt die DWS

Asoka Wöhrmann legt sein Amt als Geschäftsführer der DWS nieder. Bei der Deutsche-Bank-Tochter hatten Strafverfolgungsbehörden am Dienstag eine Razzia wegen der Greenwashing-Vorwürfe durchgeführt ...Asoka Wöhrmann legt sein Amt als Geschäftsführer der DWS nieder. Bei der Deutsche-Bank-Tochter hatten Strafverfolgungsbehörden am Dienstag eine Razzia wegen der Greenwashing-Vorwürfe durchgeführt – laut Wöhrmann sind die Vorwürfe auch Grund für seinen Rückzug.

Neue GrundsätzeBafin bleibt bei Entscheidungen vom BMF unabhängig

Das Bundesministerium der Finanzen (BMF) und die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) haben neue Grundsätze für ihre Zusammenarbeit gefasst. Dabei einigten sich die ...Das Bundesministerium der Finanzen (BMF) und die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) haben neue Grundsätze für ihre Zusammenarbeit gefasst. Dabei einigten sich die Institutionen darauf, dass die Bafin zwar in ihren Aufsichtsentscheidungen unabhängig bleibt, aber trotzdem in manchen Fällen an das BMF berichtet.

Für neuen GeschäftsbereichBafin holt Direktoren von der Finma

Der Umbau der deutschen Aufsichtsbehörde schreitet voran: Rupert Schaefer, der noch bei der Schweizer Finma arbeitet, wird ab November den neuen Geschäftsbereich Strategie, Policy und Steuerung ...Der Umbau der deutschen Aufsichtsbehörde schreitet voran: Rupert Schaefer, der noch bei der Schweizer Finma arbeitet, wird ab November den neuen Geschäftsbereich Strategie, Policy und Steuerung übernehmen.

Jahrespressekonferenz der Bafin„Richtlinien für nachhaltige Fonds werden zurückgestellt“

Bei der diesjährigen Jahrespressekonferenz der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) hat Präsident Mark Branson ein Statement zu den aktuellen Risiken für das deutsche ...Bei der diesjährigen Jahrespressekonferenz der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) hat Präsident Mark Branson ein Statement zu den aktuellen Risiken für das deutsche Finanzsystem abgegeben. Wir zeigen seine Rede.

[TOPNEWS] Jürgen Voß von der Nürnberger Versicherung„Das darf dann keine Erklärung sein, die nur zwei Sätze lang ist“

Seit 2017 trägt Jürgen Voß die Verantwortung für die Kapitalanlagen der Nürnberger Versicherung. Mit dem private banking magazin sprach er über die Herausforderungen, die ESG und Taxonomie mit ...Seit 2017 trägt Jürgen Voß die Verantwortung für die Kapitalanlagen der Nürnberger Versicherung. Mit dem private banking magazin sprach er über die Herausforderungen, die ESG und Taxonomie mit sich bringen – offenbart, was ihm derzeit große Sorgen bereitet und warum er die Quote an Aktien, Private Equity und Immobilien auf 30 Prozent erhöhen kann und will.

Nach DeutschlandSchweiz liefert Cum-Ex-Anwalt Berger aus

Die Schweiz liefert einen Protagonisten des Cum-Ex-Steuerskandals nach Deutschland aus: Anwalt Hanno Berger gilt als Schlüsselfigur hinter den Steuertricks und ist in Deutschland wegen ...Die Schweiz liefert einen Protagonisten des Cum-Ex-Steuerskandals nach Deutschland aus: Anwalt Hanno Berger gilt als Schlüsselfigur hinter den Steuertricks und ist in Deutschland wegen Steuerhinterziehung in dreistelliger Millionenhöhe angeklagt. Er war in die Schweiz geflüchtet, wo das Bundesgericht nun seine Auslieferung absegnete.

Cum-Ex-SkandalBanken zeigen dutzende Verdachtsfälle von Geldwäsche an

Bei einer Spezialeinheit des Zolls häufen sich die Anzeigen wegen des Verdachts auf Geldwäsche – das hat das Handelsblatt aufgedeckt. Viele Banken melden die Verdachtsfälle laut des Berichts im ...Bei einer Spezialeinheit des Zolls häufen sich die Anzeigen wegen des Verdachts auf Geldwäsche – das hat das Handelsblatt aufgedeckt. Viele Banken melden die Verdachtsfälle laut des Berichts im Zuge der Cum-Ex-Affäre.

[TOPNEWS] Alternative Investmentfonds„AIFMD II ante portas – Große Pläne der EU-Kommission?“

Am 25. November 2021 hat die Europäische Kommission 23 Vorschläge, unter anderem im Hinblick auf das Liquiditätsrisikomanagement durch alternative Investmentfonds, veröffentlicht. Eine Umwälzung ...Am 25. November 2021 hat die Europäische Kommission 23 Vorschläge, unter anderem im Hinblick auf das Liquiditätsrisikomanagement durch alternative Investmentfonds, veröffentlicht. Eine Umwälzung der Branche, ist nicht zu befürchten. Die Vorschläge beinhalten neben Klarstellungen und Ergänzungen, aber auch diskussionswürdige Herausforderungen und sogar ein bisschen politische Sprengraft.

Bis September 2024Bafin-Exekutivdirektor in Esma-Verwaltungsrat gewählt

Thorsten Pötzsch rückt in den Verwaltungsrat der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde auf. Dort trifft er auch auf eine Landsfrau.Thorsten Pötzsch rückt in den Verwaltungsrat der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde auf. Dort trifft er auch auf eine Landsfrau.

[TOPNEWS] Mehrere VerstößeBafin verlangt wegen Großkreditverstößen mehr Eigenmittel von M.M.Warburg & CO

Die deutsche Aufsichtsbehörde Bafin verlangt von der Privatbank M.M.Warburg & CO zusätzliche Eigenmittel. Stein des Anstoßes sind wohl Fehler bei Großkrediten und der Geschäftsorganisation, die ...Die deutsche Aufsichtsbehörde Bafin verlangt von der Privatbank M.M.Warburg & CO zusätzliche Eigenmittel. Stein des Anstoßes sind wohl Fehler bei Großkrediten und der Geschäftsorganisation, die genauen Hintergründe bleiben schwammig.