Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis

Dieses Online-Seminar veranschaulicht anhand von theoretischen Grundlagen und Praxisbeispielen, welche erweiterten und neuen regulatorischen Anforderungen für Vermögensverwalter und deren Mitarbeiter gelten, wie diese zu bewerten und umzusetzen sind und welche Auslegungsspielräume existieren. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.

Die Themen:

1) Nachhaltigkeitsregulierung und ESG-Kriterien für die Vermögensverwaltung

2) Neues Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG): Aufsichtsrechtliche Melde- und Offenlegungspflichten

3) Update Aufsichtsrecht inkl. MaComp-Änderungen

4) Vermögensverwaltungsvertrag und Haftungsaspekte

5) Abschluss Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp

6) MiFID II: Prüfungen, Verhaltens- und Transparenzpflichten, Interessenkonflikte, Sachkunde

Die Referenten:

Dr. Michael Böhm, Rechtsanwalt, Geschäftsführer, HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf

Anika Feger, Certified Compliance Professional (CCP), Inhaberin Compliance Law Office, Bielefeld

Kontakt: Carmen Fürst-Grüner, Bereichsleiterin Financial Services, +49 6221 500-860, [email protected]