MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb

18.01.2021 10:00 - 17:15 Webcast 890,00

Die BaFin untersucht aktuell, wie die Institute MiFID II umsetzen. Im Fokus stehen dabei die eingeführten Verhaltenspflichten wie die Telefonaufzeichnung (Taping), die Geeignetheitserklärung und die Ex-ante-Kosteninformation. Gerade die Formulare zur Geeignetheit seien häufig unvollständig. Zudem gab es Anpassungen infolge der Corona-Krise.

Die Themen:

- Entwicklungen im Bereich Kostentransparenz
- Taping, Geeignetheitserklärung, Kundeninformation, Research
- Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?
- Aktueller Stand Product Governance
- Anforderungen an die Anlageberatung: analog, digital, telefonisch
- Aufsicht und Ausblick: Produktintervention, Änderungen der WpDPV, Sustainability und ESG-Kriterien. Neues infolge von Corona!

Die Referenten:

- Dr. Frank Zingel, Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, Berlin
- Dr. Torsten Becker, Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main

Kontakt: Carmen Fürst-Grüner, Stv. Bereichsleiterin Financial Services, +49 6221 500-860, [email protected]