Mifid II in Anlageberatung und Vertrieb

Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert. Die Umsetzung stellt Banken und Vermögensverwalter noch immer vor große Herausforderungen.

Dieses Seminar veranschaulicht, worin die Herausforderungen in der Anwendung der MiFID-Regeln liegen und welche Fragen aktuell noch offen sind. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV.

Die Themen:

- Aktueller Stand Anforderungen und Product Governance
- Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?
- Entwicklungen im Bereich Kostentransparenz
- Verschärfte Anforderungen an die Anlageberatung
- Taping, Geeignetheitserklärung, Kundeninformation, Research
- Erweiterte Befugnisse und Pflichten der Aufsicht

Die Referenten:

- Frank Zingel, Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, Berlin
- Thorsten Becker, Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main

Veranstaltungsort: Steigenberger Metropolitan, Frankfurt
Kontakt: Carmen Fürst-Grüner, +49 6221 500-860, [email protected]