Product-Governance-Prozesse nach Mifid II

Die Product-Governance-Anforderungen nach Mifid II erforderten hohen Umsetzungsaufwand für Wertpapierdienstleistungsinstitute. Hierbei handelte es sich für die meisten Häuser um vollständig neu zu implementierende Vorgaben.

In diesem Praxisseminar erhalten Sie z. B. einen Überblick zu den aufsichtsrechtlichen Anforderungen, erfahren Ansätze zur praktischen Umsetzung, wie beispielsweise einer möglichen Ausgestaltung des Produktüberwachungsprozesses oder des Produktfreigabeverfahrens. Zudem bietet das Seminar Product Governance-Prozesse nach Mifid II den Teilnehmern die Möglichkeit zum Erfahrungsaustausch zur Umsetzungspraxis.

Die Themen:

- Aufsichtsrechtliche Anforderungen und Entwicklungen

- Auswirkung der Vorgaben auf den Produktvertrieb

- Produktfreigabe und -überwachungsprozesse

- Empfehlungen zur Implementierung interner Prozesse

- Verantwortung von Leitungsorganen, Vertrieb und Compliance

- Erfahrungsaustausch zu den Ergebnissen der Prüfungen durch Wirtschaftsprüfer und Aufsichtsbehörden

Die Referenten:

  • Anja Feger, Rechtsanwältin, Certified Compliance Professional (CCP), Bielefeld
  • David Paal, Compliance Officer, Private & Commercial Clients Compliance Germany, Deutsche Bank, Frankfurt am Main

 

Veranstaltungsort: Hilton Hotel Frankfurt
Kontakt: Carolina Menges, Bereichsleiterin Financial Services, +49 6221 500-800, [email protected]