Mifid II in der Finanzportfolioverwaltung

Mit Inkrafttreten der Mifid-II-Regelungen am 03.01.2018 wurden die Anforderungen an die Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) wesentlich verändert. Neben den Neuerungen in Bezug auf die Beratung von Kunden zur Vermögensverwaltung müssen Mitarbeiter ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und regelmäßige Prüfungspflichten.

Dieses Seminar veranschaulicht anhand von theoretischen Grundlagen und Praxisbeispielen, welche erweiterten und neuen Anforderungen für Vermögensverwalter und deren Mitarbeiter anstehen, wie diese zu bewerten und umzusetzen sind und welche Auslegungsspielräume existieren. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.

Die Themen:
- Sachkundeanforderung und Schulungsnotwendigkeit
- Der Vermögensverwaltungsvertrag - zivilrechtliche Grundlagen
- Neue aufsichtsrechtliche Anforderungen nach Mifid II
- Beratung eines Kunden der Finanzportfolioverwaltung
- Umgang mit Interessenkonflikten

Die Referenten:
- Dr. Jochen Eichhorn, Rechtsanwalt und Partner, Lachner Westphalen Spamer, Frankfurt am Main
- Anika Feger, Rechtsanwältin, Certified Compliance Professional (CCP), Bielefeld

Veranstaltungsort: Fleming´s Express Hotel Frankfurt
Kontakt: Carmen Fürst-Grüner, Konferenzmanagerin Financial Services, +49 6221 500-860, [email protected]