Rechtssichere Vermögensverwaltung
Auch in der Finanzportfolioverwaltung werden Produktpaletten immer umfangreicher, Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher, nicht zuletzt Mifid II verändert einiges. Nach dem Besuch des Seminars:
- haben Sie einen praxisorientierten Einblick in alle Themen, die für eine qualitativ gute und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind.
- kennen Sie die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen und wissen, ob Sie im Hinblick auf Mifid II an alles gedacht haben. Angefangen von der sogenannte Geeignetheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, bei der Verlustschwellenmeldung, über Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zum Research inklusive Product Governance.
Profitieren Sie insbesondere von Praxisbeispielen, dem Austausch untereinander und der herausragenden Expertise der Dozenten.
Die Themen:
- Aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen
- Rechtsfragen in der Praxis, einschließlich Haftung
- Vermögensverwaltung durch unabhängige Vermögensverwalter
- Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung
- Fintechs und Vermögensverwaltung
Die Referenten:
- Jochen Eichhorn, Rechtsanwalt und Partner, Lachner Westphalen Spamer, Frankfurt am Main
- Ulrich Heuschkel, Stellvertretender Abteilungsdirektor, Abteilung Recht, Oddo BHF Aktiengesellschaft, Frankfurt am Main
- Uwe Trafkowski, Syndikus-Rechtsanwalt, Head Legal Germany & Austria, UBS Europe SE, Frankfurt am Main
Veranstaltungsort: Fleming´s Selection Hotel Frankfurt City
Kontakt: Carolina Menges, Bereichsleiterin Financial Services, +49 6221 500-800, [email protected]